市政府(办公室)政府信息公开

开启无障碍浏览 

市政府(办公室)

当前位置: 市政府(办公室)   >  行政权力   >   权力清单和责任清单
索引号 003031320/201805-00617 信息分类: 权力清单和责任清单
内容分类: 综合政务,  财政、金融、审计,  公民,  其他,   发布日期: 2018-05-17
发布机构: 市金融工作办公室 发文日期:
2018-05-17
生效时间:
2018-05-17 废止时间: 有效
名称: 蚌埠市金融工作办公室2018年行政权力清单
文号: 关键词: 行政权力 权力清单

蚌埠市金融工作办公室2018年行政权力清单

发布日期:2018-05-17 作者/来源:市金融工作办公室阅读:1649次 字体:[大][中][小] 打印
 


 


蚌埠市金融工作办公室权力清单和责任清单
序号 权力类型 项目名称 子项 实施依据 责任事项 追责情形
1 其他 权力 融资性担保机构设立、省级变更事项初审及市级变更事项审查 融资性担保机构设立与省级变更事项初审(融资担保机构设立;融资担保公司变更公司名称、注册资本、持股20%以上的股东、业务范围,跨设区的市迁移住所,分立或者合并,以及因此修改公司章程的;更换董事长、监事会主席、总经理;融资担保公司及分支机构需要延续经营许可证有效期的) 1、《国务院关于修改<国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定>的决定》(国务院令第548号)一、将第12项的项目名称,由“跨省区或规模较大的中小企业信用担保机构设立与变更审批”修改为“融资性担保机构的设立与变更审批”;将实施机关,由国家发展改革委改为省、自治区、直辖市人民政府确定的部门。
2、《融资性担保公司管理暂行办法》(中国银监会等7部委令第2010年第3号)第二条:“本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。”第八条:“设立融资性担保公司及其分支机构,应当经监管部门审查批准。经批准设立的融资性担保公司及其分支机构,由监管部门颁发经营许可证,并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务,不得在名称中使用融资性担保字样,法律、行政法规另有规定的除外。”第十二条:“融资性担保公司有下列变更事项之一的,应当经监管部门审查批准:(一)变更名称。(二)变更组织形式。(三)变更注册资本。(四)变更公司住所。(五)调整业务范围。(六)变更董事、监事和高级管理人员。(七)变更持有5%以上股权的股东。(八)分立或者合并。(九)修改公司章程。(十)监管部门规定的其他变更事项。融资性担保公司变更事项涉及公司登记事项的,经监管部门审查批准后,按规定向工商行政管理部门申请变更登记。”                                                          3、《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》(安徽省人民政府令第250号)第十三条:“融资担保公司变更公司名称、注册资本、持股20%以上的股东、业务范围,跨设区的市迁移住所,分立或者合并,以及因此修改公司章程的,应当向省监管部门提出申请;变更公司住所、持股5%以上20%以下的股东、分支机构营运资金,以及因此修改公司章程的,应当向省监管部门委托的设区的市监管部门提出申请。更换董事长、监事会主席、总经理,应当报省监管部门审查其任职资格;更换其他董事、监事和高级管理人员,应当报省监管部门委托的设区的市监管部门审查其任职资格。”第十四条:“首次颁发的经营许可证有效期为2年。融资担保公司及分支机构需要延续经营许可证有效期的,应当在有效期届满30日前,向作出经营许可决定的监管部门提出申请。监管部门应当在有效期届满前作出是否准予延续的决定。逾期未作决定的,视为准予延续,延续有效期为5年。”
1、受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查转报阶段责任:依法对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、送达阶段责任:收到上级准予许可的,及时领取相关批复、文件,送达申请人。
4、事后监管责任:建立健全非现场监管和现场检查制度,并与司法机关、工商等部门建立融资担保公司监管协调机制和信息共享机制。建立健全融资担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度,对其经营风险状况进行持续监测。 
5、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,监管机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理;
2、对不符合规定条件的申请准予转报或者超越法定权限作出准予许可决定的;
3、对上级批复、文件不及时领取、不在法定期限内送达的;                                         4、不落实非现场监管措施和现场检查制度的,不报告重大风险,造成严重后果的;
5、工作中玩忽职守、滥用职权的;
6、利用职权收受他人财物或者谋取其他利益;
7、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
融资性担保机构市级变更事项审查(变更公司住所、持股5%以上20%以下的股东、分支机构营运资金,以及因此修改公司章程,更换其他董事、监事和高级管理人员) 1、《国务院关于修改<国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定>的决定》(国务院令第548号)一、将第12项的项目名称,由“跨省区或规模较大的中小企业信用担保机构设立与变更审批”修改为“融资性担保机构的设立与变更审批”;将实施机关,由国家发展改革委改为省、自治区、直辖市人民政府确定的部门。
2、《融资性担保公司管理暂行办法》(中国银监会等7部委令第2010年第3号)第二条:“本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。”第八条:“设立融资性担保公司及其分支机构,应当经监管部门审查批准。经批准设立的融资性担保公司及其分支机构,由监管部门颁发经营许可证,并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务,不得在名称中使用融资性担保字样,法律、行政法规另有规定的除外。”第十二条:“融资性担保公司有下列变更事项之一的,应当经监管部门审查批准:(一)变更名称。(二)变更组织形式。(三)变更注册资本。(四)变更公司住所。(五)调整业务范围。(六)变更董事、监事和高级管理人员。(七)变更持有5%以上股权的股东。(八)分立或者合并。(九)修改公司章程。(十)监管部门规定的其他变更事项。融资性担保公司变更事项涉及公司登记事项的,经监管部门审查批准后,按规定向工商行政管理部门申请变更登记。”                                           3、《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》(安徽省人民政府令第250号)第十三条:“融资担保公司变更公司名称、注册资本、持股20%以上的股东、业务范围,跨设区的市迁移住所,分立或者合并,以及因此修改公司章程的,应当向省监管部门提出申请;变更公司住所、持股5%以上20%以下的股东、分支机构营运资金,以及因此修改公司章程的,应当向省监管部门委托的设区的市监管部门提出申请。更换董事长、监事会主席、总经理,应当报省监管部门审查其任职资格;更换其他董事、监事和高级管理人员,应当报省监管部门委托的设区的市监管部门审查其任职资格。”第十四条:“首次颁发的经营许可证有效期为2年。融资担保公司及分支机构需要延续经营许可证有效期的,应当在有效期届满30日前,向作出经营许可决定的监管部门提出申请。监管部门应当在有效期届满前作出是否准予延续的决定。逾期未作决定的,视为准予延续,延续有效期为5年。”
1、受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查阶段责任:依法对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、决定阶段责任:作出准予或者不予许可的决定(不予许可的应当告知理由),法定告知。
4、送达阶段责任:制作行政许可决定书,送达并信息公开。
5、事后监管责任:建立健全非现场监管和现场检查制度,并与司法机关、工商等部门建立融资担保公司监管协调机制和信息共享机制。建立健全融资担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度,对其经营风险状况进行持续监测。 
6、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,监管机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理的;
2、因审查不力或违规审批,造成纠纷或财产损失等不良后果的;
3、不在法定期限内作出审批决定或违规作出审批决定的;                                               4、对审批决定不在法定期限内送达的;                                         5、不落实非现场监管措施和现场检查制度的,不报告重大风险,造成严重后果的;
6、工作中玩忽职守、滥用职权的;
7、利用职权收受他人财物或者谋取其他利益;
8、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
2 其他 权力 小额贷款公司设立、省级变更事项初审及市级变更事项审查 小额贷款公司设立与省级变更事项初审(小额贷款公司筹建、开业;变更主发起人股东、增加经营范围、变更董事长、总经理、增加100%以上的注册资本) 1、《中国银行业监督管理委员会 中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)第二条:“申请设立小额贷款公司,应向省级政府主管部门提出正式申请,经批准后,到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照”。
2、《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于开展小额贷款公司试点工作指导意见的通知》(皖政办〔2008〕52号)附件1第十一条:“设立小额贷款公司应当经过筹建和开业两个阶段”。第四十九条:小额贷款公司下列变更事项之一的,需经当地政府主管部门批准:(一)变更名称;(二)变更注册资本;(三)变更住所;(四)变更持有资本总额或者股份总额5%以上的股东;(五)修改章程;(六)变更组织形式;(七)更换董事、高级管理人员;(八)省政府金融办规定的其他变更事项。以上变更,当地政府主管部门批准后应报省政府金融办备案”。
3、《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展的意见的通知》(皖政办〔2011〕75号)第一条第二款第2小节:“省政府金融办组织小额贷款公司试点工作联席会议成员单位分别进行初审和联合会审。审议通过后,由省政府金融办向市政府下达同意小额贷款公司筹建的核准通知”。第一条第二款第4小节:“小额贷款公司接到筹建批复后,按要求抓紧筹建,筹建工作结束后,尽快向所在地县级政府提出开业申请,经县级政府审核后上报市政府,由市政府或市政府指定部门下达准予开业批复。开业申请材料事先报省政府金融办备案”。第二条第一款第2小节:“已开业的小额贷款公司,其股权在办理合法手续后即可进行转让或用于质押。其中,变更小额贷款公司主发起人,变更小额贷款公司董事长、总经理,变更小额贷款公司经营地址,增资扩股幅度超过100%(含100%)的,需经县、市金融办分级审核批准,报省政府金融办备案”。第三条第二款:“对于经营管理好、风险控制能力强的小额贷款公司,经所在地金融办或小额贷款公司监管部门审批同意,报省政府金融办核准后,可开展保险代理、信托代理、票据贴现、资产转让等新业务试点工作,拓宽金融服务范围”。
1、受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查转报阶段责任:依法对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、送达阶段责任:收到上级准予许可的,及时领取相关批复、文件,送达申请人。
4、事后监管责任:通过小额贷款公司现场检查等办法加强监管,对违规设立、进行重大事项变更等行为的小额贷款公司作出处理。
5、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,监管机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理的;
2、对不符合规定条件的申请准予转报或者超越法定权限作出准予许可决定的;因审查不力或违规审批,造成纠纷或财产损失等不良后果的;在设立变更审批过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;
3、对上级批复、文件不及时领取、不在法定期限内送达的;                                         4、不落实非现场监管措施和现场检查制度的,不报告重大风险,造成严重后果的;
5、工作中玩忽职守、滥用职权的;
6、利用职权收受他人财物或者谋取其他利益;
7、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
小额贷款公司市级变更事项审查(变更公司名称、经营场所、资本金100%以内增资扩股、除主发起人或控股股东以外的股东股权变更) 1、《中国银行业监督管理委员会 中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)第二条:“申请设立小额贷款公司,应向省级政府主管部门提出正式申请,经批准后,到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照”。
2、《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于开展小额贷款公司试点工作指导意见的通知》(皖政办〔2008〕52号)附件1第十一条:“设立小额贷款公司应当经过筹建和开业两个阶段”。第四十九条:小额贷款公司下列变更事项之一的,需经当地政府主管部门批准:(一)变更名称;(二)变更注册资本;(三)变更住所;(四)变更持有资本总额或者股份总额5%以上的股东;(五)修改章程;(六)变更组织形式;(七)更换董事、高级管理人员;(八)省政府金融办规定的其他变更事项。以上变更,当地政府主管部门批准后应报省政府金融办备案”。
3、《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展的意见的通知》(皖政办〔2011〕75号)第一条第二款第2小节:“省政府金融办组织小额贷款公司试点工作联席会议成员单位分别进行初审和联合会审。审议通过后,由省政府金融办向市政府下达同意小额贷款公司筹建的核准通知”。第一条第二款第4小节:“小额贷款公司接到筹建批复后,按要求抓紧筹建,筹建工作结束后,尽快向所在地县级政府提出开业申请,经县级政府审核后上报市政府,由市政府或市政府指定部门下达准予开业批复。开业申请材料事先报省政府金融办备案”。第二条第一款第2小节:“已开业的小额贷款公司,其股权在办理合法手续后即可进行转让或用于质押。其中,变更小额贷款公司主发起人,变更小额贷款公司董事长、总经理,变更小额贷款公司经营地址,增资扩股幅度超过100%(含100%)的,需经县、市金融办分级审核批准,报省政府金融办备案”。第三条第二款:“对于经营管理好、风险控制能力强的小额贷款公司,经所在地金融办或小额贷款公司监管部门审批同意,报省政府金融办核准后,可开展保险代理、信托代理、票据贴现、资产转让等新业务试点工作,拓宽金融服务范围”。
1、受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查阶段责任:依法对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、决定阶段责任:作出准予或者不予许可的决定(不予许可的应当告知理由),法定告知。
4、送达阶段责任:制作行政许可决定书,送达并信息公开。
5、事后监管责任:通过小额贷款公司现场检查等办法加强监管,对违规设立、进行重大事项变更等行为的小额贷款公司作出处理。
6、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,监管机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理、不符合规定条件的予以受理;
2、因审查不力或违规审批,造成纠纷或财产损失等不良后果的;在审批过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;
3、不在法定期限内作出审批决定或违规作出审批决定的;                                               4、对审批决定不在法定期限内送达的;                                         5、不落实非现场监管措施和现场检查制度的,不报告重大风险,造成严重后果的;
6、工作中玩忽职守、滥用职权的;
7、利用职权收受他人财物或者谋取其他利益;
8、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

 


返回列表